Se publica la norma ISO 37301 Sistema de Gestión de Compliance

Para la personas y organizaciones que estamos relacionados a Sistemas de Gestión y modelos de prevención normativos, hoy 13 de Abril del 2021, es un día importante ya que ha sido publicada la norma ISO 37301 Sistema de Gestión de Compliance Requisitos con orientación para su uso.
Esta norma permite a la organización demostrar su compromiso de cumplir con la normativa, requisitos legales y reglamentarios, códigos de la industria y estándares de la organización.

El primer paso para implementar un Sistema de Gestión de Compliance es que la organización incorpore dentro de su núcleo los valores, la ética y los principios del buen gobierno corporativo. Posterior a ello se inicia el trabajo de interiorizar el compliance en el comportamiento de las personas que trabajan en la organización.
Las organizaciones están convencidas de que si aplican valores y una correcta gestión de compliance, pueden salvaguardar su integridad y evitar o minimizar los incumplimientos con las obligaciones de compliance de la organización.

Revisando los requisitos de la norma, es bueno destacar los siguientes puntos:

Determinar factores internos y externos que pueden afectar los objetivos del SGCo (Sistema de Gestión de Compliance).
Comprender las necesidades y expectativas de la partes interesadas pertinentes, sus requisitos y cuáles se tratarán con el SGCo.
Determinar el alcance que tome en cuenta el contexto, la partes interesadas y las obligaciones de compliance.
Identificar las obligaciones de compliance asociadas con sus actividades, productos y servicios y evaluar su impacto en las operaciones.
Identificar, analizar y evaluar los riesgos de compliance relacionados con sus obligaciones de cumplimiento.
Desarrollar, mantener y promover una cultura de compliance a todos los niveles de la organización.
Implementar los principios del buen gobierno de compliance.
Asignar y comunicar las responsabilidades y autoridades relacionadas con el Órgano de Gobierno, Alta Dirección, Función de Compliance, Dirección y Personal.
Planificar acciones para abordar riesgos y oportunidades.
Establecer los Objetivos de Compliance y planificación para lograrlos.
Implementar proceso de empleo en condiciones donde se requiera que el personal cumpla con obligaciones.
Proporcionar formación adecuada a los roles y riesgos de compliance.
Establecer el proceso de comunicación en el cual se incluye la comunicación de la cultura, objetivos y obligaciones de compliance; la información comunicada debe ser consistente y fiable.
Implementar controles para gestionar sus obligaciones de compliance y los riesgos asociados
Implementar proceso para fomentar que se informe sobre intentos o infracciones de las obligaciones de compliance.
Implementar proceso para valorar, evaluar, investigar y cerrar informes de intentos o infracciones de las obligaciones de compliance.
Establecer procedimiento para buscar y recibir opiniones del desempeño de compliance.
Desarrollar indicadores para evaluar el logro de objetivos y desempeño de compliance.
Establecer proceso para informes de compliance.
Desarrollar y gestionar un programa de auditorías internas.
Revisar el SGCo por parte del Órgano de Gobierno y la Alta Dirección para asegurarse la idoneidad, adecuación y eficacia del mismo.

La ISO 37301 brinda a las empresas la oportunidad de implementar un sistema de gestión de cumplimiento que se puede combinar bien con otros sistemas de gestión de la organización, como anticorrupción, riesgo, calidad, medio ambiente o seguridad de la información.

Dentro de la principales ventajas de su implementación y posterior certificación podemos destacar:

Seguridad jurídica: con un sistema de gestión del cumplimiento, las empresas pueden cumplir y documentar más fácilmente las obligaciones legales.
En caso de procedimientos legales, la certificación sirve como prueba del cumplimiento de la debida diligencia corporativa.
Reputación: con la certificación puede demostrar que se toma en serio el cumplimiento.
Las relaciones comerciales se facilitan y fortalecen en los mercados internacionales.
Ventaja competitiva: las empresas pueden diferenciarse de la competencia con un sistema de gestión de cumplimiento.
En el caso de procedimientos de licitación más amplios, la certificación podría ser un criterio futuro.
Desarrollo interno adicional: el proceso de auditoría puede identificar el potencial de mejora en la empresa.

Continuemos demostrando integridad, transparencia, honestidad y cumplimiento en nuestras actividades y forma de actuar, implementando un SGCo que permita evidenciar que los procesos se han llevado a cabo según lo planificado.